Chưa hoàn thiện hệ thống tách bạch tiền gửi của khách, Chứng khoán Trí Việt (TVB) bị phạt 200 triệu đồng

Ngày đăng: 24/03/2017

Chứng khoán Trí Việt đã chưa hoàn thiện hệ thống tách bạch tiền gửi của khách và không báo cáo đầy đủ theo quy định.

Ngày 20/3/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt (TVB) tổng số tiền 200 triệu đồng do công ty chưa hoàn thiện hệ thống tách bạch tiền gửi của khách và không báo cáo đầy đủ theo quy định.

Cụ thể:

1. Phạt 150 triệu đồng do Công ty cho khách hàng nộp, rút tiền mặt tại Công ty (đến nay Công ty đã khắc phục) và Công ty chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền gửi của khách hàng theo phương thức khách hàng mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng.

2. Phạt tiền 50 triệu đồng do vi phạm quy định về báo cáo không đầy đủ theo quy định.

Tổng mức phạt tiền là 200 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đầu tháng 3/2016, cổ phiếu TVB của Chứng khoán Trí Việt bất ngờ tăng mạnh với 3 phiên tăng trần liên tiếp, có lúc khớp lệnh ở mức giá 18.100 đồng/cổ phiếu tạo lập đỉnh mới cho cổ phiếu này. Tuy nhiên sau đó đã lại giảm nhiệt và hiện giảm sâu về vùng giá 11.000 đồng/cổ phiếu. Mức giá này cũng đã tăng 29% so với giá chào sàn 8.500 đồng/cổ phiếu vào ngày 18/6/2015 của công ty.